بشأن اعتماد تعديل لائحة حوكمة الشركات.

المادة () : إن مجلس هيئة السوق المالية بناء على نظام الشركات الصادر ب ...

المادة () : الصادرة عن مجلس هيئة السوق المالية بموجب القرار رقم (8-16-2017) وتاريخ 16-5-1438ه الموافق 13-2-20 ...

المادة () : لمواكبة التطورات والمتغيرات المتسارعة بشأن لوائح وقواعد الهيئة، يود مجلس الهيئة التنبيه ع ...

المادة (1) : ( أ ) اعتماد تعديل لائحة حوكمة الشركات وف ...

المادة (1) : تدل الكلمات والعبارات الآتية على المعاني الموضحة أمامها ما لم يقتض السياق خلاف ذلك: نظام الشركات: ...

المادة (2) : أ ) تبين هذه اللائحة القواعد والمعايير المنظمة لإدارة الشركة لضمان الالتزام بأفضل ممارسات حوكمة الش ...

المادة (2) : (ب) تكون الفقرة الفرعية (10) من الفقرة (ج) من المادة العشرين من لائحة حوكمة الشركات إ ...

المادة (3) : ( ج ) يكون الجدول الخاص بالإفصاح عن مكافآت كبار التنفيذيين المحدد في الملحق (1) من لائحة حوكمة الشر ...

المادة (3) : تهدف هذه اللائحة إلى وضع إطار قانوني فعال لحوكمة الشركة، وتهدف بصفة خاصة إلى ما يلي: 1) تفعيل دور ...

المادة (4) : أ ) يلتزم مجلس الإدارة بالعمل على حماية حقوق المساهمين بما يضمن العدالة والمساواة بينهم. ب) يلتزم ...

المادة (4) : (د) تكليف وكالة الهيئة للشركات المدرجة والمنتجات الاستثمارية بتعميم ...

المادة (5) : (ه) نشر لائحة حوكمة الشركات ال ...

المادة (5) : تثبت للمساهم جميع الحقوق المرتبطة بالسهم، وبخاصة ما يلي: 1) الحصول على نصيبه من صافي الأرباح التي ...

المادة (6) : أ ) يلتزم مجلس الإدارة بتوفير المعلومات الكاملة والواضحة والصحيحة وغير المضللة لتمكين المساهم من مم ...

المادة (6) : ( و ) إعلان مضمون الفقرات (أ) و (ب) و(ج) من هذا القرار في م ...

المادة (7) : ( ز ) تتولى وكالة الهيئة للشؤون ا ...

المادة (7) : أ ) يضمن مجلس الإدارة تحقيق تواصل بين الشركة والمساهمين يكون مبنيا على الفهم المشترك للأهداف الاستر ...

المادة (8) : أ ) تعلن الشركة في الموقع الإلكتروني للسوق معلومات عن المرشحين لعضوية مجلس الإدارة عند نشر أو توجيه ...

المادة (9) : أ ) يبين نظام الشركة الأساس النسبة التي توزع على المساهمين من الأرباح الصافية بعد تجنيب الاحتياطي ا ...

المادة (10) : تختص الجمعيات العامة للمساهمين بجميع الأمور المتعلقة بالشركة، وتمثل الجمعية العامة المنعقدة وفقاً ل ...

المادة (11) : تختص الجمعية العامة غير العادية بما يلي: 1) تعديل نظام الشركة الأساس باستثناء التعديلات التي تعد ب ...

المادة (12) : عدا ما تختص به الجمعية العامة غير العادية، تختص الجمعية العامة العادية بجميع شؤون الشركة، وبخاصة ما ...

المادة (13) : أ ) تنعقد الجمعية العامة العادية للمساهمين وفقا للأوضاع والظروف المنصوص عليها في نظام الشركات ولوائ ...

المادة (14) : أ ) على مجلس الإدارة عند إعداد جدول أعمال الجمعية العامة أن يأخذ في الاعتبار الموضوعات التي يرغب ال ...

المادة (15) : أ ) يرأس اجتماعات الجمعيات العامة للمساهمين رئيس مجلس الإدارة أو نائبه عند غيابه أو من ينتدبه مجلس ...

المادة (16) : يراعى في تكوين مجلس الإدارة ما يلي: 1) تناسب عدد أعضائه مع حجم الشركة وطبيعة نشاطها، دون الإخلال ب ...

المادة (17) : أ ) يحدد نظام الشركة الأساس عدد أعضاء مجلس الإدارة، على ألا يقل عن ثلاثة ولا يزيد على أحد عشر. ب) ...

المادة (18) : يشترط أن يكون عضو مجلس الإدارة من ذوي الكفاية المهنية ممن تتوافر فيهم الخبرة والمعرفة والمهارة والا ...

المادة (19) : أ ) يبين نظام الشركة الأساس كيفية انتهاء عضوية مجلس الإدارة، ويجوز للجمعية العامة العادية في كل وقت ...

المادة (20) : أ ) يجب أن يكون عضو مجلس الإدارة المستقل قادرا على ممارسة مهامه وإبداء آرائه والتصويت على القرارات ...

المادة (21) : أ ) يمثل مجلس الإدارة جميع المساهمين، وعليه بذل واجبي العناية والولاء في إدارة الشركة وكل ما من شأن ...

المادة (22) : مع مراعاة الاختصاصات المقررة للجمعية العامة في نظام الشركات ولوائحه التنفيذية ونظام الشركة الأساس، ...

المادة (23) : يجب أن يتضمن الهيكل التنظيمي للشركة تحديد الاختصاصات وتوزيع المهام بين مجلس الإدارة والإدارة التنفي ...

المادة (24) : أ ) مع مراعاة أحكام نظام الشركة الأساس، يعين مجلس الإدارة من بين أعضائه رئيسا ونائبا للرئيس، ويجوز ...

المادة (25) : يتولى مجلس الإدارة تشكيل الإدارة التنفيذية للشركة، وتنظيم كيفية عملها، والرقابة والإشراف عليها، وال ...

المادة (26) : مع مراعاة الاختصاصات المقررة لمجلس الإدارة بموجب أحكام نظام الشركات ولوائحه التنفيذية، تختص الإدارة ...

المادة (27) : دون إخلال باختصاصات مجلس الإدارة، يتولى رئيس مجلس الإدارة قيادة المجلس والإشراف على سير عمله وأداء ...

المادة (28) : لا يجوز تعيين الرئيس التنفيذي رئيسا لمجلس إد ...

المادة (29) : يلتزم كل عضو من أعضاء مجلس الإدارة بمبادئ الصدق والأمانة والولاء والعناية والاهتمام بمصالح الشركة و ...

المادة (30) : يؤدي كل عضو من أعضاء مجلس الإدارة – من خلال عضويته في مجلس الإدارة – المهام والواجبات الآتية: 1) ت ...

المادة (31) : مع مراعاة المادة الثلاثين من هذه اللائحة، على عضو مجلس الإدارة المستقل المشاركة بفعالية في أداء الم ...

المادة (32) : أ ) مع مراعاة ما ورد في نظام الشركات ولوائحه التنفيذية، يعقد مجلس الإدارة اجتماعات منتظمة لممارسة م ...

المادة (33) : أ ) إذا كان لدى أي من أعضاء مجلس الإدارة ملحوظات حيال أداء الشركة أو أي من الموضوعات المعروضة ولم ي ...

المادة (34) : أ ) يجب تنظيم عملية حضور اجتماعات مجلس الإدارة، والتعامل مع حالات عدم انتظام الأعضاء في حضور تلك ال ...

المادة (35) : أ ) يقر مجلس الإدارة جدول الأعمال حال انعقاده. وفي حال اعتراض أي عضو على هذا الجدول، يجب إثبات ...

المادة (36) : أ ) على مجلس الإدارة ممارسة اختصاصاته ومهامه في قيادة الشركة في إطار ضوابط حكيمة وفعالة تسمح بقياس ...

المادة (37) : أ ) يعين مجلس الإدارة أمينا للسر من بين أعضائه أو من غيرهم، وتحدد اختصاصات ومكافآت أمين السر بقرار ...

المادة (38) : على مجلس الإدارة تحديد الشروط الواجب توافرها في أمين سر مجلس الإدارة، على أن تتضمن أيا مما يلي: 1) ...

المادة (39) : يتعين على الشركة إيلاء الاهتمام الكافي بتدريب وتأهيل أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية، ووضع ال ...

المادة (40) : يتعين على الإدارة التنفيذية بالشركة تزويد أعضاء مجلس الإدارة والأعضاء غير التنفيذيين بوجه خاص ولجان ...

المادة (41) : أ) يضع مجلس الإدارة – بناء على اقتراح لجنة الترشيحات – الآليات اللازمة لتقييم أداء المجلس وأعضائه و ...

المادة (42) : مع مراعاة أحكام نظام الشركات ولوائحه التنفيذية، يجري التعامل مع حالات تعارض ا ...

المادة (43) : يضع مجلس الإدارة سياسة مكتوبة وواضحة للتعامل مع حالات تعارض المصالح الواقعة أو المحتمل وقوعها التي ...

المادة (44) : أ ) يجب على عضو مجلس الإدارة: 1) ممارسة مهامه بأمانة ونزاهة، وأن يقدم مصالح الشركة على مصلحته الشخ ...

المادة (45) : على من يرغب في ترشيح نفسه لعضوية مجلس الإدارة أن يفصح للمجلس وللجمعية العامة عن أي من حالات تعارض ا ...

المادة (46) : مع مراعاة ما ورد في المادة الثانية والسبعين من نظام الشركات، إذا رغب عضو مجلس الإدارة في الاشتراك ف ...

المادة (47) : يدخل في مفهوم الاشتراك في أي عمل من شأنه منافسة الشركة أو منافستها في أحد فروع النشاط الذي تزاوله م ...

المادة (48) : إذا رفضت الجمعية العامة تجديد الترخيص الممنوح بموجب المادتين الحادية والسبعين والثانية والسبعين من ...

المادة (49) : لا يجوز لأي من أعضاء مجلس الإدارة وكبار التنفيذيين قبول الهدايا من أي شخص له ت ...

المادة (50) : مع مراعاة المادة الأولى بعد المائة من نظام الشركات والمادة الرابعة والخمسين من هذه اللائحة، يشكل مج ...

المادة (51) : أ ) يجب تعيين عدد كاف من أعضاء مجلس الإدارة غير التنفيذيين في اللجان المعنية بالمهام التي قد ينشأ ع ...

المادة (52) : أ ) تتولى اللجان دراسة الموضوعات التي تختص بها أو التي تحال إليها من مجلس الإدارة، وترفع توصياتها إ ...

المادة (53) : أ ) لا يحق لأي عضو في مجلس الإدارة أو الإدارة التنفيذية عدا أمين سر اللجنة وأعضاء اللجان حضور اجتما ...

المادة (54) : أ ) تشكل بقرار من الجمعية العامة العادية للشركة لجنة مراجعة من المساهمين أو من غيرهم على أن يكون من ...

المادة (55) : تختص لجنة المراجعة بمراقبة أعمال الشركة والتحقق من سلامة ونزاهة التقارير والقوائم المالية وأنظمة ال ...

المادة (56) : إذا حصل تعارض بين توصيات لجنة المراجعة وقرارات مجلس الإدارة، أو إذا رفض المجلس الأخذ بتوصية اللجنة ...

المادة (57) : أ ) تجتمع لجنة المراجعة بصفة دورية على ألا تقل اجتماعاتها عن أربعة اجتماعات خلال السنة المالية للشر ...

المادة (58) : على لجنة المراجعة وضع آلية تتيح للعاملين في الشركة تقديم ملحوظاتهم بشأن أي تجاوز في التقارير المالي ...

المادة (59) : للجنة المراجعة في سبيل أداء مهامها: 1) حق الاطلاع على سجلات الشركة ووثائقها. 2) أن تطلب أي إيضاح ...

المادة (60) : تختص لجنة المكافآت بما يلي: 1) إعداد سياسة واضحة لمكافآت أعضاء مجلس الإدارة واللجان المنبثقة عن ال ...

المادة (61) : دون إخلال بأحكام نظام الشركات ونظام السوق المالية ولوائحهما التنفيذية، يجب أن يراعى في سياسة المكاف ...

المادة (62) : تجتمع لجنة المكافآت بصفة دورية كل (سن ...

المادة (63) : تجتمع لجنة المكافآت بصفة دورية كل (سن ...

المادة (64) : أ ) تشكل بقرار من مجلس إدارة الشركة لجنة تسمى (لجنة الترشيحات) من غير أعضاء مجلس الإدارة التنفيذيين ...

المادة (65) : تختص لجنة الترشيحات بما يلي: 1) اقتراح سياسات ومعايير واضحة للعضوية في مجلس الإدارة والإدارة التنف ...

المادة (66) : أ ) على لجنة الترشيحات عند ترشيح أعضاء مجلس الإدارة مراعاة ما ورد في هذه اللائحة من شروط وأحكام، وم ...

المادة (67) : تجتمع لجنة الترشيحات بصفة دورية كل (س ...

المادة (68) : على الشركة نشر إعلان الترشح في الموقع الإلكتروني للشركة والموقع الإلكتروني للسوق وفي أي وسيلة أخرى ...

المادة (69) : لا يخل ما ورد في هذا الفصل من أحكام بحق كل مساهم في الشركة في ترشيح نفس ...

المادة (70) : تشكل بقرار من مجلس إدارة الشركة لجنة تسمى (لجنة إدارة المخاطر) يكون رئيسها وغالبية أعضائها من أعضاء ...

المادة (71) : تختص لجنة إدارة المخاطر بما يلي: 1) وضع استراتيجية وسياسات شاملة لإدارة المخاطر بما يتناسب مع طبيع ...

المادة (72) : تجتمع لجنة إدارة المخاطر بصفة دورية كل (ست ...

المادة (73) : يتعين على مجلس الإدارة اعتماد نظام رقابة داخلية للشركة لتقييم السياسات والإجراءات المتعلقة بإدارة ا ...

المادة (74) : أ ) تنشئ الشركة – في سبيل تنفيذ نظام الرقابة الداخلية المعتمد – وحدات أو إدارات لتقييم وإدارة المخا ...

المادة (75) : تتولى وحدة أو إدارة المراجعة الداخلية تقييم نظام الرقابة الداخلية والإشراف على تطبيقه، والتحق ...

المادة (76) : تتكون وحدة أو إدارة المراجعة الداخلية من مراجع داخلي على الأقل توصي بتعيينه لجنة المراجعة ويكون مسؤ ...

المادة (77) : تعمل وحدة أو إدارة المراجعة الداخلية وفق خطة شاملة للمراجعة معتمدة من لجنة المراجعة، وتحدث هذه الخط ...

المادة (78) : أ ) تعد وحدة أو إدارة المراجعة الداخلية تقريرا مكتوبا عن أعمالها وتقدمه إلى مجلس الإدارة ولجنة المر ...

المادة (79) : يتعين على الشركة حفظ تقارير المراجعة ومستندات العمل متضمنة ب ...

المادة (80) : تسند الشركة مهمة مراجعة حساباتها السنوية إلى مراجع يتمتع بالاستقلال والكفاءة والخبرة والتأهيل؛ لإعد ...

المادة (81) : تعين الجمعية العامة العادية مراجع حسابات الشركة بناء على ترشيح مجلس الإدارة، مع مراعاة ما يلي: 1) ...

المادة (82) : يجب على مراجع الحسابات: 1) بذل واجبي العناية والأمانة للشركة. 2) إبلاغ الهيئة في حال عدم اتخاذ مج ...

المادة (83) : على مجلس الإدارة وضع سياسات وإجراءات واضحة ومكتوبة لتنظيم العلاقة مع أصحاب المصالح بهدف حمايتهم وحف ...

المادة (84) : على مجلس الإدارة – بناء على اقتراح لجنة المراجعة – وضع ما يلزم من سياسات أو إجراءات يتبعها أصحاب ال ...

المادة (85) : تضع الشركة برامج تطوير وتحفيز المشاركة والأداء للعاملين في الشركة، على أن تتضمن - بصفة خاصة- ما يلي ...

المادة (86) : يضع مجلس الإدارة سياسة للسلوك المهني والقيم الأخلاقية في الشركة، تراعي بصفة خاصة ما يلي: 1) التأكي ...

المادة (87) : تضع الجمعية العامة العادية – بناءً على اقتراح من مجلس الإدارة – سياسة تكفل إقامة التوازن بين أ ...

المادة (88) : يضع مجلس الإدارة البرامج ويحدد الوسائل اللازمة لطرح مبادرات الشركة في مجال العمل الاجتماعي، ويشمل ذ ...

المادة (89) : دون إخلال بقواعد التسجيل والإدراج، يضع مجلس الإدارة سياسات مكتوبة للإفصاح وإجراءاته وأنظمته الإشراف ...

المادة (90) : يجب أن يتضمن تقرير مجلس الإدارة عرضا لعملياته خلال السنة المالية الأخيرة، وجميع العوامل المؤثرة في ...

المادة (91) : أ ) يجب أن يشتمل تقرير لجنة المراجعة على تفاصيل أدائها لاختصاصاتها ومهامها المنصوص عليها في نظام ال ...

المادة (92) : يتعين على مجلس الإدارة تنظيم عمليات الإفصاح الخاصة بكل عضو من أعضائه ومن أعضاء الإدارة التنفيذية، م ...

المادة (93) : أ ) يلتزم مجلس الإدارة بما يلي: 1) الإفصاح عن سياسة المكافآت وعن كيفية تحديد مكافآت أعضاء المجلس و ...

المادة (94) : يضع مجلس الإدارة قواعد حوكمة خاصة بالشركة لا تتعارض مع الأحكام الإلزامية في هذه اللائحة، وعليه مراق ...

المادة (95) : في حال تشكيل مجلس الإدارة لجنة مختصة بحوكمة الشركات، فعليه أن يفوض إليها الاختصاصات المقررة بموجب ا ...

المادة (96) : ‌يجب على الشركة أن تحتفظ بجميع المحاضر والمستندات والتقارير والوثائق الأخرى المطلوب الاحتفاظ بها بم ...

المادة (97) : للهيئة أن تطلب من الشركة تزويدها بأي معلومات أو بيانات إض ...

المادة (98) : تكون هذه اللائحة نافذ ...

 التوقيع :  يوسف بن حمد البليهد - نائب رئيس مجلس هيئة السوق المالية